Nội dung chính
Ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ, đã phải nộp tổng cộng 197,5 triệu đồng tiền phạt sau khi vi phạm quy định công bố thông tin và giao dịch nội gián.
Nguyên nhân và các vi phạm được xác định
- Không báo cáo khi nắm giữ ≥5 % cổ phần: phạt 60 triệu đồng.
- Thực hiện giao dịch mua cổ phiếu trước thời gian công bố cho phép: phạt 75 triệu đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.
- Không báo cáo dự kiến bán cổ phiếu: phạt 62,5 triệu đồng.
Chi tiết từng vi phạm
1. Không khai báo sở hữu 10,25 % cổ phiếu TKC
Vào ngày 17/11/2021, ông Lê Đại Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu của Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC), làm tăng tỷ lệ sở hữu lên 10,25 %. Theo Luật Chứng khoán, khi nắm giữ từ 5 % trở lên, doanh nghiệp phải công bố thông tin trong vòng 3 ngày làm việc, nhưng Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không nhận được bất kỳ báo cáo nào.
2. Giao dịch mua cổ phiếu trước thời gian cho phép
Theo lộ trình đã đăng ký, ông Nghĩa dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC từ 18/07/2022 đến 29/07/2022. Thực tế, toàn bộ giao dịch đã được thực hiện vào ngày 15/07/2022 – ba ngày sớm hơn thời gian cho phép. Hành vi “sai lịch” này bị tính 0,75 % giá trị giao dịch (theo mệnh giá), tương đương 75 triệu đồng.
3. Bán cổ phiếu mà không thông báo dự kiến
Trong tháng 2/2023, ông Lê Đại Nghĩa bán tổng cộng 455.000 cổ phiếu TKC (trị giá 4,55 tỷ đồng) mà không nộp báo cáo dự kiến giao dịch. Vi phạm này dẫn đến mức phạt bổ sung 62,5 triệu đồng.
Tác động lên thị trường và công ty
Do liên tục vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin, cổ phiếu TKC hiện gần như không có thanh khoản. Kết phiên ngày 16/01, giá giao dịch chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, đưa vốn hoá thị trường của Địa ốc Tân Kỷ xuống còn khoảng 18 tỷ đồng. Cổ phiếu còn bị đưa vào danh sách hạn chế giao dịch, chỉ được khớp lệnh vào ngày thứ Sáu hàng tuần.
Ý nghĩa của quyết định xử phạt
Quyết định 54/QĐ‑XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) khẳng định cam kết mạnh mẽ trong việc duy trì kỷ cương và minh bạch trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Việc xử phạt lãnh đạo doanh nghiệp như ông Lê Đại Nghĩa không chỉ bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư mà còn tạo tiền lệ cho các công ty khác tuân thủ nghiêm ngặt quy định công bố thông tin.
Minh An
Bạn có quan tâm đến các quy định mới của UBCKNN? Hãy chia sẻ ý kiến và theo dõi chúng tôi để cập nhật những tin tức quan trọng nhất về thị trường chứng khoán.